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私募投资基金中的差额补足条款的法律性质及法律效力?2018/12/29 20:16:52
  • 学科类别:金融法
  • |
  • 关键字: 私募基金;差额补足;裁判规则;

一、核心提示 差额补足是私募基金投资领域常见的增信方式,包括差额补足协议、差额补足承诺函、差额补足条款等形式(统称“差额补足条款”),通常安排是私募投资基金的劣后级或第三方为优先级的本息提供差额补足,或者以回购优先级份额的方式进行差额补足。对于差额补足条款(不包括回购)的法律性质,理论与实务界形成了比较统一的看法,即通常认为差额补足条款不是法定担保方式,其法律性质需要结合差额补足条款的具体内容及安...

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合伙制私募投资基金中LP在执行事务合伙人怠于行使权利有权以自己的名义提起派生诉讼2018/12/26 22:19:02
  • 学科类别:金融法
  • |
  • 关键字: 私募基金;派生诉讼;裁判规则;

一、核心提示 派生诉讼,也被称为股东代表诉讼,源于英国衡平法,也被称为衍生诉讼和传来诉讼,它是指当公司怠于通过诉讼追究给公司利益造成损害的经营者的责任以维护公司利益时,具备法定资格的股东有权以自己的名义代表公司提起诉讼,而所得赔偿归于公司的一种诉讼机制。 我国现行有效的《公司法》第一百五十一条直接确立了股东派生诉讼制度,“董事、高级管理人员有本法第一百四十九条 规定的情形的,有限责任公司的股东、股份...

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“对赌”协议的效力边界:目标公司间接参与对赌合法有效吗?2018/12/9 21:30:17
  • 学科类别:金融法
  • |
  • 关键字: 私募基金;对赌;裁判规则;

一、核心提示 从最高人民法院2012年审理的对赌协议第一案“甘肃世恒有色资源再利用有限公司、香港迪亚有限公司与苏州工业园区海富投资有限公司、陆波增资纠纷案”到2017年的“通联资本管理有限公司、成都新方向科技发展有限公司与公司有关的纠纷再审案”、2018年9月审结的“强静延与曹务波等股权转让纠纷再审案”,在对私募股权投资基金领域中的“对赌”协议效力的态度上,仍坚持着“投资者与目标公司本身之间的补偿条款如果使投资...

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私募基金管理人未办理登记或基金产品未备案的,属于非法私募行为,基金合同或投资协议存在无效的风险2018/11/20 21:24:10
  • 学科类别:金融法
  • |
  • 关键字: 私募基金;裁判规则;管理人登记;产品备案

一、核心提示《中华人民共和国证券投资基金法》第九十条规定“担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向基金行业协会履行登记手续,报送基本情况”,第九十一条规定“未经登记,任何单位或者个人不得使用基金或者基金管理字样或者近似名称进行证券投资活动;但是,法律、行政法规另有规定的除外”。如果私募投资基金的管理人未依法进行登记或发行的基金产品未办理备案手续,则属于非法私募行为,涉嫌洗钱、欺诈国家金融和扰...

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私募基金管理人非法集资刑事法律风险之非法吸收公众存款罪认定标准及防范措施2018/10/31 17:25:34
  • 学科类别:金融法
  • |
  • 关键字: 私募基金;基金管理人;非法集资;非法吸收公众存款罪

引言非法集资是私募基金管理人的达摩克利斯之剑,是私募管理人不可逾越的底线。但非法集资并不是一个独立的罪名,而是多个罪名的统称。刑法上的非法集资的罪名包括欺诈发行股票债券罪、非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪、擅自发行股票债券罪、非法经营罪等。根据国家金融管理法规,非经金融主管机关批准,任何单位或个人都不得从事吸收公众存款或变相吸收公众存款的业务,否则即构成违法行为。1998年7月13日国务院发布的《非法金融...

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